La Fiscalía de Nueva York demandará a Citigroup por un presunto fraude a inversores

La fiscalía general de Nueva York advirtió al banco Citigroup de que tiene intención de presentar de inmediato una demanda contra dos de sus divisiones, por un presunto fraude en la venta de deuda a largo plazo con tipos de interés subastables.

Las divisiones implicadas son Citigroup Global Markets y Citi Smith Barney, debido a la "promoción y ventas fraudulentas" de ese tipo de instrumentos financieros conocidos también como ARS (auction rate securities).

En la carta que envía David Markowitz, director del departamento de Protección del Inversor, a Citigroup se explica que en los últimos cinco meses la fiscalía ha efectuado una investigación en todo el país acerca de ciertas prácticas de la entidad relacionadas con la venta de ese tipo de deuda.

"La investigación reveló que Citigroup ha cometido fraude de forma repetida y persistente" con la presentación engañosa y las omisiones acerca de la distribución y venta de esos instrumentos financieros, según Markowitz.

Agregó que las divisiones bancarias presentaron estos instrumentos a clientes como activos "seguros, líquidos y con una equivalencia en efectivo", lo que, según la fiscalía, "era falso" y causó un perjuicio a decenas de miles de personas.

La oficina que dirige Andrew Cuomo señaló que desde febrero pasado numerosos clientes de Citigroup que poseen ARS no han podido convertirlos en efectivo o venderlos.

La investigación descubrió, además, que tales divisiones bancarias destruyeron grabaciones de conversaciones relacionadas con la comercialización de ARS, después de que la fiscalía las reclamara en abril pasado.

Markowitz explicó en su carta que las entidades no informaron hasta finales de abril de la destrucción de esos materiales, "lo que ha interferido de manera significativa con la capacidad de la fiscalía para realizar su investigación".

En la misiva, la fiscalía deja la puerta abierta a un posible acuerdo con Citigroup, aunque advierte de que deberá incluir la recompra de esos instrumentos en manos de clientes, compensaciones por los perjuicios causados a los inversores y el pago de una multa "significativa" por su conducta inapropiada durante la investigación.

También se conoció que la Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC) abrió una investigación formal por posibles violaciones por parte de Citigroup de las leyes federales en la venta del mismo tipo de instrumentos financieros.